中價協(xié)［2002］第016號

各省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)工程造價管理協(xié)會，國務院有關(guān)部門專業(yè)委員會：

　　為了提高工程造價咨詢單位的業(yè)務管理水平，規(guī)范工程造價咨詢業(yè)務操作程序，明確咨詢業(yè)務操作人員的工作職責，保證咨詢業(yè)務的質(zhì)量和效果，中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會組織有關(guān)專業(yè)人員編制了《工程造價咨詢業(yè)務操作指導》規(guī)程，現(xiàn)印發(fā)給你們。請轉(zhuǎn)發(fā)所屬各工程造價咨詢單位結(jié)合實際情況參照使用。

　　附件：《工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程》

　　二零零二年六月十八日

工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程

　　一 、總則

　　二、一般原則和程序

　　三、操作人員配置

　　四、準備階段

　　五、實施階段

　　六、終結(jié)階段

　　附則：術(shù)語解釋有關(guān)表格參考格式

　　一、總則

　　1.1　目的

　　為了提高工程造價咨詢單位（下稱“咨詢單位”）的業(yè)務管理水平，規(guī)范工程造價咨詢業(yè)務（下稱“咨詢業(yè)務”）操作程序，明確咨詢業(yè)務操作人員的工作職責，保證咨詢業(yè)務質(zhì)量和效果，特制定本操作指導規(guī)程。

　　1.2　咨詢業(yè)務范圍

　　咨詢業(yè)務是指咨詢單位向委托人提供的專業(yè)咨詢服務，主要包括建設(shè)項目投資策劃、編制項目建議書與可行性研究報告、建設(shè)項目投資估算及建設(shè)項目財務評價；編制或?qū)徍斯こ谈潘恪㈩A算、竣工結(jié)（決）算、項目后評估；項工程中招投標策劃，編制或?qū)徍斯こ陶袠宋募?、招標標底、投標報價、施工合同；建設(shè)項目各階段工程造價的確定、控制及合同管理（含工程索賠的管理）、工程造價的鑒證、工程造價的信息咨詢及其它相關(guān)的咨詢服務。

　　1.3　適用對象

　　取得工程造價咨詢資質(zhì)、接受社會委托從事咨詢業(yè)務的咨詢單位。

　　二、一般原則和程序

　　2.1　一般原則

　　咨詢業(yè)務的操作規(guī)程必須符合現(xiàn)行的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及待業(yè)規(guī)定要求和相應的標準、規(guī)范、技術(shù)文件要求，體現(xiàn)公正、公平、公開執(zhí)業(yè)原則，信用，講求信譽。

　　2.2　一般原則

　　咨詢業(yè)務操作可由業(yè)務準備、業(yè)務實施及業(yè)務終結(jié)三個階段組成。操作的一般程序如下：

　　1.為取得咨詢項目開展的各項工作，包括獲取業(yè)務信息，接受委托人的邀請，提供咨詢服務書等；

　　2.簽訂咨詢合同，明確咨詢標的、目的及相關(guān)事項；

　　3.接受并收集咨詢服務所需的資料、踏勘現(xiàn)場、了解情況；

　　4.制定咨詢實施方案；

　　5.根據(jù)咨詢實施方案開展工程造價的各項計量、確定、控制和其它工作；

　　6.形成咨詢初步成果并征詢有關(guān)各方的意見；

　　7.召開咨詢成果的審定會議或簽批確定咨詢成果資料；

　　8.咨詢成果交付與資料交接；

　　9.咨詢資料的整理歸檔；

　　10.咨詢服務回訪與總結(jié)；

　　11.咨詢成果的信息化處理。

　　三、操作人員配置

　　3.1　咨詢單位技術(shù)總負責人

　　咨詢單位應設(shè)立獨立的技術(shù)管理部門和技術(shù)總負責人，負責對咨詢業(yè)務專業(yè)人員的崗位職責、業(yè)務質(zhì)量的控制程序、方法、手段等進行管理。

　　技術(shù)總負責人的職責如下：

　?。?）審閱重要咨詢成果文件，審定咨詢條件、咨詢原則及重要技術(shù)問題；

　?。?）協(xié)調(diào)處理咨詢業(yè)務各層次專業(yè)人員之間的工作關(guān)系；

　?。?）負責處理審核人、校核人、編制成果質(zhì)量負責。

　　3.2　咨詢業(yè)務專業(yè)人員

　　參與咨詢業(yè)務的專業(yè)人員可分為項目負責人（造價工程師擔任）、專業(yè)造價工程師、概預算人員三個層次（對于較為簡單的咨詢業(yè)務，操作人員配置可適當從簡），各自的職責如下：

　　1.項目負責人

　?。?）負責咨詢業(yè)務中各子項、各專業(yè)間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì)量管理工作；

　　（2）根據(jù)咨詢實施方案，有權(quán)對各專業(yè)交底工作進行調(diào)整或修改，并負責統(tǒng)一咨詢業(yè)務的技術(shù)條件，統(tǒng)一技術(shù)經(jīng)濟分析原則；

　　（3）動態(tài)掌握咨詢業(yè)務實施狀況，負責審查及確定各專業(yè)界面，協(xié)調(diào)各子項各專業(yè)進度及技術(shù)關(guān)系，研究解決存在的問題；

　?。?）綜合編寫咨詢成果文件的總說明、總目錄，審核相關(guān)成果文件最終稿，并按規(guī)定簽發(fā)最終成果文件和相關(guān)成果文件。

　　2.專業(yè)造價

　?。?）負責本專業(yè)的業(yè)務實施和質(zhì)量管理工作，指導和協(xié)調(diào)概預算人員的工作；

　?。?）在項目負責人的領(lǐng)導下，組織本專業(yè)概預算人員的擬定咨詢實施方案，核查資料使用、咨詢原則、計價依據(jù)、計算公式、軟件使用等是否正確；

　?。?）動態(tài)掌握本專業(yè)咨詢業(yè)務實施狀況，協(xié)調(diào)并研究解決存在的問題；

　?。?）專業(yè)的咨詢成果文件，編寫本專業(yè)的咨詢說明和目錄，檢查咨詢成果是否符合規(guī)定，負責審核和簽發(fā)本專業(yè)的成果文件。

　　3.概預算人員

　　（1）依據(jù)咨詢業(yè)務要求，執(zhí)行作業(yè)計劃，遵守有關(guān)業(yè)務的標準與原則，對所承擔的咨詢業(yè)務質(zhì)量和進度負責；

　?。?）根據(jù)咨詢實施方案要求，展開本職咨詢工作，選用正確的咨詢數(shù)據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序，做到內(nèi)容完整、計算準確、結(jié)果真實可靠；

　　（3）對實施的各項工作進行認真自校，做好咨詢質(zhì)量的自主控制。咨詢成果經(jīng)校審后，負責按校審意見修改；

　　（4）完成的咨詢成果符合規(guī)定要求，內(nèi)容表述清晰規(guī)范。

　　3.3　咨詢成果文件的質(zhì)量控制程序為保證咨詢成果文件的質(zhì)量，所有咨詢成果文件在簽發(fā)前應經(jīng)過程序，成果文件涉及計量或計算工作的，還應在審核前實施校核程序。校核人員和審核人員的職責如下：

　　1.校核人員

　?。?）熟悉咨詢業(yè)務的基礎(chǔ)資料和咨詢原則，對咨詢成果進行全面校核，對所校核的咨詢內(nèi)容的質(zhì)量負責；

　?。?）校核咨詢使用的各種資料和咨詢依據(jù)是否正確合理，引用的技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)及計價方式是否正確；

　?。?）校核咨詢業(yè)務中的數(shù)據(jù)引用、計算公式、計算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的咨詢原則和有定，計算數(shù)字是否正確無誤，咨詢成果文件的內(nèi)容與濃度是否符合規(guī)定，能否滿足使用要求，各分項內(nèi)容是否一致，是否完整，有無漏項；

　　（4）校核人員在校審記錄上列述校核出的問題，交咨詢成果原編制人員修改后進行復核，復核后方能簽署并提交審核。

　　2.審核人員

　　（1）審核人員參與咨詢業(yè)務準備階段的工作，協(xié)調(diào)制訂咨詢實施方案，審核咨詢條件和成果文件，對所審核的咨詢內(nèi)容的質(zhì)量負責。

　　（2）審核咨詢原則、依據(jù)、方法是否符合咨詢合同的要求與有關(guān)規(guī)定，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、重要計算公式和計算方法以及軟件使用是否正確，檢驗關(guān)健性計算結(jié)果；

　　（3）重點為審核咨詢成果的內(nèi)容是否齊全、有無漏項，采用的技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)與標準是否恰當，計算與編制的原則、方法是否正確合理，各專業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟標準是否一致，咨詢成果說明是否規(guī)范，論述是否通順，內(nèi)容是否完整正確，檢查關(guān)健及相互關(guān)系；

　?。?）審核人員在校審記錄單上列述審核出的問題，交咨詢成果原編制人員進行修改，修改后進行復核，復核后方可簽署。

　　3.每份咨詢成果文件的編制、校核、審核人員須由不同人員擔任。

　　3.4　咨詢成果文件的簽發(fā)

　　凡依據(jù)咨詢合同要求提交的咨詢成果文件須由規(guī)定的造價工程師簽發(fā)。

　　四、準備階段

　　4.1　簽訂咨詢合同

　　簽訂統(tǒng)一格式的咨詢合同，明確合同標的、服務內(nèi)容、范圍、期限　、方式、目標要求、資料提供、協(xié)作事項、收費標準、違約責任等。

　　4.2　制訂咨詢實施方案

　　由項目負責人主持編制的咨詢實施方案一般包括如下內(nèi)容：咨詢業(yè)務概況、咨詢業(yè)務要求、咨詢依據(jù)、咨詢原則、咨詢標準、咨詢方式、咨詢成果、綜合咨詢計劃、專業(yè)分工、咨詢質(zhì)量目標及操作人員配置等。

　　該咨詢實施方案經(jīng)技術(shù)總負責人審定批準后實施。

　　4.3　配置咨詢業(yè)務操作人員

　　咨詢單位應為咨詢業(yè)務配置相應的操作人員，包括項目負責人、相應的各專業(yè)造價工程師及概預算人員。

　　4.4　咨詢資料的收集整理

　　1.咨詢單位根據(jù)合同明確的標的內(nèi)容，開列由委托人提供的資料清單。提供的資料應符合下述要求：

　?。?）資料的真實性，委托人對所提供資料的真實性、可靠性負責；

　?。?）資料的充分性，委托人按咨詢單位要求提供的項目資料應滿足造價咨詢計量、確定、控制的需要，資料要完整和充分；

　　（3）委托人提供的資料凡從第三方獲得的，必須經(jīng)委任人確認其真實可靠。

　　2.咨詢業(yè)務操作人員在項目負責人的安排下，收集、整理開展咨詢工作所必需的其它資料。

　　五、實施階段

　　實施階段包括項目前期及可行性研究階段、設(shè)計階段、招標階段、施工階段、竣工結(jié)（決）算及項目后評估階段等五個階段以及其它相關(guān)咨詢業(yè)務。咨詢單位接受委托人的委托，可從事建設(shè)項目全過程或某階段的咨詢業(yè)務。

　　5.1　項目前期及可行性研究階段工作規(guī)程

　　1.項目前期及可行性他人原主要工作

　　建設(shè)項目投資策劃、編制可行性研究報告（合建設(shè)項目投資估算及建設(shè)項目財務）評價。目的是對擬建項目的必要性和可行性進行技術(shù)經(jīng)濟論證，對不同建設(shè)方案進行技術(shù)經(jīng)濟比選及作出判斷和決定。

　　2.收集和熟悉有關(guān)咨詢依據(jù)

　?。?）國民經(jīng)濟經(jīng)濟發(fā)展的長遠規(guī)劃，國家經(jīng)濟建設(shè)的方針政策、任務和技術(shù)經(jīng)濟政策；

　?。?）項目建議書和咨詢合同委托的要求；

　　（3）有關(guān)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料，包括同類項目的技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)、指標等；

　?。?）有關(guān)工程技術(shù)經(jīng)濟方面的規(guī)范、標準、定額等，以及國家正式頒布的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準；

　?。?）國家或有關(guān)部門頒布上的有關(guān)項目前期評價的基本參數(shù)和指標。

　　3.咨詢成果文件的校審

　?。?）確保咨詢成果文件的真實性和科學性。咨詢單位具備充分咨詢依據(jù)的基礎(chǔ)上，按客觀情況實事求是地進行技術(shù)經(jīng)濟誰，技術(shù)方案比選，確保項目前期咨詢及可行性研究的嚴肅性、客觀性、真實性、科學性和可行性；

　　（2）項目前期及可行性研究內(nèi)容應符合并達到國家及相關(guān)政府主管部門的現(xiàn)行規(guī)定與要求，項目齊全、指標正確、計算可行。工程效益（經(jīng)濟效益、社會效應、環(huán)境效益）分析方法正確，符合實際，結(jié)論可靠?！⌒徍蟮淖稍兂晒募杉夹g(shù)總負責人或項目負責人簽發(fā)，并對其質(zhì)量負責。

　　4.準確確定項目造價控制目標值

　　隨著項目建議書、初步可行性研究、可靠性研究的不斷深入，咨詢單位所編制的投資估算應各階段特點不斷深化，并形成項目造價控制的目標值。

　　5.2　項目設(shè)計階段工作規(guī)程

　　1.項目設(shè)計階段的主要工作

　　設(shè)計方案的技術(shù)經(jīng)濟比選、價值工程分析、設(shè)計概算的編制或?qū)彶椤⑹┕D預算的編制或?qū)彶?、項目資金使用初步計劃的編制。目的是通過工程設(shè)計與工程造價關(guān)系的研究分析和比選，確保設(shè)計產(chǎn)品技術(shù)先進，經(jīng)濟合理。

　　2.收集和熟悉有關(guān)咨詢依據(jù)

　　（1）各設(shè)計階段設(shè)計成果文件及相關(guān)限制條件，包括項目可行性研究批文、建設(shè)項目設(shè)計所采用的技術(shù)與工藝流程、建筑與結(jié)構(gòu)形式、技術(shù)要求、建筑材料的選用標準及項目所涉及的規(guī)劃配套等限制條件；

　　（2）緩施工審核概算、預算所需的相關(guān)基礎(chǔ)資料，包括參考選用的定額、市場造價數(shù)據(jù)、相似項目技術(shù)經(jīng)濟指標；

　?。?）項目有關(guān)的其它技術(shù)經(jīng)濟資料

　　3.咨詢成果文件的校審

　　（1）對不同建設(shè)方案應進行充分的技術(shù)經(jīng)濟比選與優(yōu)化誰，具有準確的分析與評價資料，確保所推薦的方案經(jīng)濟合理、切實可行；

　?。?）工程概算與預算編制的工程數(shù)量應基本準確、無漏項；概算與預算濃度應符合現(xiàn)行編制規(guī)定，采用定額及取費標準正確，選用的價格信息符合市場善，計算無錯誤，經(jīng)濟指標分析合理，計價正確；

　　（3）概算與預算的咨詢成果文件內(nèi)容與組成完整，應包括編制說明、總概（預）算書。綜合概（預）算書、單位工程概（預）算書及相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟指標和主要建筑材料與設(shè)備表；依據(jù)齊備，附表齊全，濃度符合規(guī)定要求。

　　校審后的咨詢成果文件由規(guī)定的造價工程師簽發(fā)。并對其質(zhì)量負責。

　　4.咨詢成果文件的各項計算書不對外印發(fā)，經(jīng)校審簽署后整理將使保存?zhèn)洳椤?/span>

　　5.3　項目招標階段的主要工作

　　1.項目招標階段的主要工作

　　策劃建設(shè)項目招標方式、編制招標文件（含評標方法及標準、實物工程量清單）、編制標底、提供評標用表格和其它資料、起草評標報告、起草合同文本并參與談判與簽訂。其目的是依據(jù)合適的建設(shè)工程招標程序，通過施工合同來確定工程的施工合同價。

　　2.收集和熟悉有關(guān)咨詢

　?。?）有關(guān)建設(shè)工程招投標的法律、規(guī)定。程序、要求等內(nèi)容；

　?。?）項目的實施要求，包括工程擬招標的方式、范圍；

　　（3）編制招標階段咨詢文件所需的基礎(chǔ)資料與相關(guān)的設(shè)計成果文件（包括滿足招標需要的圖紙及技術(shù)資料），建設(shè)項目特殊條件等；

　　（4）建設(shè)項目招標工作相關(guān)的其它資料。

　　3.咨詢成果文件的校審

　　（1）確保整個招標階段的咨詢服務工作應在獨立、公平、公正、科學、誠信的狀態(tài)下開展；

　?。?）建設(shè)項目招標方式、招標文件及施工合同應符合國家相關(guān)法規(guī)要求并滿足項目本身的特殊條件，確保擬采用的招標方式切實可靠并能達到預期目標；

　?。?）工程招標文件和施工合同文件的格式和種類應符合項目要求，內(nèi)容構(gòu)成齊全，所涉及的計價依據(jù)完備，工程價款的計量、計價及支付方式等清晰合理；

　?。?）招標文件含工程量清單的，應有對應的工量計算規(guī)則清單分類合理，報價基礎(chǔ)上內(nèi)容清晰明了、計量正確，清單表式齊備，濃度符合有關(guān)規(guī)定；

　?。?）建設(shè)工程招標標底應在概算或施工圖預算的基礎(chǔ)上編制，內(nèi)容應與招標范圍相一致，計價應考慮到項目的特殊條件及市場競爭狀態(tài)。內(nèi)容一般應包括編制說明、工程量計算、市場單價、代理人及原施工費用。標底應依法保密。核審后的咨詢成果文件由項目負責人簽發(fā)，并對其質(zhì)量負責。

　　4.所有涉及工程量清單或標底的計算書不外印發(fā)，經(jīng)過校審簽署后整理齊全保存?zhèn)洳椤?/span>

　　5.咨詢單位應對合同圖紙登記編錄，并由專人負責保管，作為今后施工階段設(shè)計變更時調(diào)整工程造價的依據(jù)。

　　5. 4　項目施工階段的主要

　　1.項目施工階段的主要

　　工程款使用計劃的編制與工程合同管理、工程進度款的審核與確定、工程變更價款的審核與確定、工程索賠費用的審核與確定。其目的是以工程合同為依據(jù)，達到全過程確定與控制工程造價的目標。

　　2.收集和熟悉相關(guān)咨詢

　?。?）施工合同，特別是工程造價的計價模式、工程款的結(jié)算與支付方式等內(nèi)容；

　?。?）編制施工階段咨詢文件所需的基礎(chǔ)資料，包括設(shè)計圖紙與技術(shù)資料。合同計價的相關(guān)定額、標準等；

　?。?）與建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位等溝通協(xié)調(diào)，并確定作為工程結(jié)算計價依據(jù)的相關(guān)設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證等的程序與職責。

　　3.咨詢成果文件的校審

　?。?）工程款使用計劃應在合理的施工組織設(shè)計及工程合同價款的基礎(chǔ)上編制，紅旗手內(nèi)容應與工程合同確定的工程款支付方式相一致，在設(shè)計或施工進度變化較大的情況下應按需進行動態(tài)調(diào)整；

　　（2）工程進度款的審核與確定報告應符合施工合同相關(guān)支付條款的要求，所套用的計價基礎(chǔ)上應正確，工程量的核定應與施工進度善相一致，中期付款報告的簽發(fā)程序及時間應符合施工合同要求；

　　（3）工程變更與工程現(xiàn)場簽證審核的依據(jù)應充分，設(shè)計變更手續(xù)、簽證程序應齊全，內(nèi)容與實際情況應相符，所選用的計價方式應合理并符合施工合同規(guī)定，工程變更的數(shù)量（包括核增與核減）應考慮全面。工程設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證價格的審核與確定應由相關(guān)的專業(yè)造價工程師簽發(fā)，工程款使用計劃書、工程進度款審核報告（或付款證書）應由項目負責人簽發(fā)。

　　4.所有涉及工程量計算及計價的計算書不對外印發(fā)，經(jīng)過校審簽署后整理齊全保存?zhèn)洳椤?/span>

　　5.5　項目竣工結(jié)（決）算及項目后評估階段工作規(guī)程

　　1.項目竣工結(jié)（決）算及后評估階段的主要工作 編制建設(shè)工程竣工結(jié)（決）算報告、竣工項目可行性后評估分析。其目的是反映建設(shè)工程項目實際造價和投資效果。

　　2.收集和整理核對相關(guān)咨詢

　?。?）建設(shè)工程項目的概況，包括名稱、地址、建筑面積、結(jié)構(gòu)形式、主要設(shè)計單位與施工單位等內(nèi)容；

　　（2）項目經(jīng)批準的概算或相關(guān)計劃指標、新增生產(chǎn)力、完成的主要工程量等內(nèi)容；

　?。?）項目竣工驗收資料，包括經(jīng)認可的竣工片、相關(guān)施工合同文件、施工過程　所發(fā)生的所有設(shè)計變更、簽證材料及施工單位編制的竣工結(jié)算申請材料；

　?。?）涉及項目后評估咨詢工作的，還需收集建設(shè)工程從開工起至竣工止發(fā)生的全部固定資產(chǎn)投資資料及投產(chǎn)后經(jīng)濟產(chǎn)、社會、環(huán)境效益資料；

　　（5）若項目還存在收尾工程，則應明確收尾工程的內(nèi)容。計劃完成時間及尚需的資金額度；

　?。?）其它相關(guān)的咨詢服務依據(jù)資料。

　　3.咨詢成果文件的校審

　?。?）編制咨詢成果文件所需依據(jù)的完備性，成果結(jié)論的真實性和科學性；

　?。?）項目竣工結(jié)（決）算應嚴格依據(jù)施工合同的規(guī)定執(zhí)行，對工程量計算與計價、相關(guān)費用的核定、設(shè)計變更、工程簽證的手續(xù)復合性及實際竣工項目善的一致性進行審核，確保計算無誤、計價正確、濃度符合規(guī)定要求、計算和結(jié)論清楚、附表齊全；

　?。?）項目工程財務決算及后評估報告應按竣工項目實際情況實事求是地進行匯總、分析，確保咨詢成果的嚴肅性、真實性和可靠性。

　?。?）咨詢成果文件應符合并達到國家及相關(guān)政府主管部門的現(xiàn)行規(guī)定與要求。審核后的咨詢成果文件由技術(shù)總負責人或項目負責人簽發(fā)，并對其質(zhì)量負責。

　　5.6　其它相關(guān)咨詢業(yè)務工作規(guī)程

　　1.其它相關(guān)咨詢業(yè)務的主要工作

　　包括投標報價書的編寫、工程造價的信息咨詢、工程造價的簽證等內(nèi)容。其目的是依據(jù)造價工程師的專業(yè)知識向委托人提供專業(yè)的技術(shù)咨詢服務，達到相應的咨詢成效。

　　2.咨詢單位應參照前述規(guī)程原則，依據(jù)委托的內(nèi)容與要求由項目內(nèi)在咨詢實施方案中制訂切合實際要求的業(yè)務操作規(guī)程。

　　六、終結(jié)階段

　　6.1　咨詢成果文件的完備性

　　咨詢成果文件均應以局面形式體現(xiàn)，期中間成果文件及最終成果文件須按規(guī)定經(jīng)技術(shù)總負責人或項目負責人或造價工程師簽發(fā)后能才交付。所交付的咨詢成果文件的數(shù)量、規(guī)格、形式等應滿足咨詢合同的規(guī)定。

　　6.2　確定咨詢成果文件的完備性

　　在咨詢服務的終結(jié)階段，項目負責人應確定所交付的咨詢成果文件已滿足咨詢合同的要求與范圍，且所有咨詢成果文件的格式、內(nèi)容、濃度等均符合國家及待業(yè)相關(guān)規(guī)定的標準。

　　6.3　咨詢資料的整理與歸檔

　　咨詢單位的技術(shù)管理部門應根據(jù)本單位的特點符合國家及待業(yè)相關(guān)規(guī)定的咨詢資料收集、整理與留存歸檔制度。咨詢資料應在技術(shù)總負責人領(lǐng)導下，由項目負責人或?qū)Ｈ素撠熣須w檔。整理歸檔的資料一般應包括下列內(nèi)容：

　　1.咨詢合同及相關(guān)補充協(xié)議；

　　2.作為咨詢依據(jù)的相關(guān)項目資料、設(shè)計成果文件、會議紀要和文函；

　　3.經(jīng)簽發(fā)的所有中間及最終咨詢成果文件；

　　4.與所有中間及最終咨詢成果文件相關(guān)的計算、計量文件、校核、審核記錄；

　　5.作為咨詢單位內(nèi)部質(zhì)量管理所需的其它資料。

　　6.4　咨詢服務回訪與總結(jié)

　　大型或技術(shù)復雜及某些特殊工程，咨詢單位的技術(shù)管理部門應制訂相關(guān)的咨詢服務回訪與總結(jié)制度?；卦L與總結(jié)一應包括以下內(nèi)容：

　　1.咨詢服務回訪由項目負責人有關(guān)人員進行，回訪對象主要是咨詢業(yè)務的委托方，必要時也可包括使用咨詢成果資料的項目相關(guān)參與單位?；卦L前由相關(guān)專業(yè)造價工程師擬訂回訪提綱；回訪中應真實記錄咨詢成果及咨詢服務工作產(chǎn)生的成效及存在問題，并悼念委托方對服務質(zhì)量的評價意見；回訪工作后由項目負責人組織專業(yè)造價工程師編寫回訪記錄，報技術(shù)總負責人審閱后留存歸檔。

　　2.咨詢服務總結(jié)應在完成回訪活動的基礎(chǔ)上進行?？偨Y(jié)應全面歸納分析咨詢服務的優(yōu)缺點和經(jīng)驗教訓，將存在的問題納入質(zhì)量改進目標，提出相應的解決措施與方法，并形成總結(jié)報告總負責人審閱。

　　3.技術(shù)總負責人應了解和掌握本單位的咨詢技術(shù)特點，在咨詢服務回訪與總結(jié)的基礎(chǔ)上歸納出共性問題，采取相應解決措施，并制訂出針對性的業(yè)務培訓與業(yè)務建設(shè)計劃，使咨詢業(yè)務質(zhì)量、水平和成效不斷提高。

　　6.5　咨詢成果的信息化

　　咨詢單位技術(shù)管理部門在咨詢業(yè)務終結(jié)完成后，應選擇有代表性的咨詢成果進行項目造價經(jīng)濟指標的統(tǒng)計與分析，分析比較事前、事中、事后的主要造價指標，作為今后咨詢業(yè)務的參考。

　　附則：術(shù)語解釋

　　1.預可行性研究：也稱初步可行性研究，是在投資機會研究的基礎(chǔ)上，對項目方案進行的進一步技術(shù)經(jīng)濟誰，對項目是否可行進行判斷。

　　2.可行性研究：是通過對項目的主要內(nèi)容和配套條件，如市場需求、資源供應、建設(shè)規(guī)模、工藝路線、設(shè)備選型、環(huán)境影響、盈利能力等，從技術(shù)、經(jīng)濟、工程等方面進行調(diào)查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的經(jīng)濟、社會、環(huán)境效益進行預測，為項目決策提供依據(jù)怕一種綜合性的系統(tǒng)分析方法。

　　3.建設(shè)方案的經(jīng)濟評價：是項目建議書和可行性研究報告的重要組成部分，其任務是在完成市場預測、廠址選擇、工藝技術(shù)方案選擇等研究基礎(chǔ)上，對擬建設(shè)項目投入產(chǎn)出的各種調(diào)查研究、計算及分析誰，比選推薦最佳方案。它包括財務評價和國民經(jīng)濟評價。

　　4.可行性研究評估：根據(jù)委托人的要求，在可行性研究的基礎(chǔ)上，一定的目標，由另咨詢單位對投資可靠性進行分析判斷、權(quán)衡各種方案的利弊，向業(yè)主提出明確的評估結(jié)論。

　　5.投資估算：是指在整個投資決策過程中，依據(jù)現(xiàn)有的資料和一定的方法，對建設(shè)項目的投資額進行估計。投資估算總額是指從籌建、施工直至建成投產(chǎn)的全部建設(shè)費用，其包括的內(nèi)容應視項目的性質(zhì)和范圍而定。

　　6.初步設(shè)計概算：是指在初步設(shè)計階段，根據(jù)設(shè)計要求進行的工程造價計算。它是初步設(shè)計文件的部分，由單位工程概算、單項工程綜合概算和建設(shè)項目總概算組成。

　　7.施工圖預算：是指在施工圖設(shè)計階段，根據(jù)設(shè)計要求進行的工程造價計算。

　　8.竣工結(jié)算：是指在施工圖設(shè)計階段，根據(jù)設(shè)計要求進行的工程造價計算。

　　9.施工工程標底：是由招標單位自行或委托具有編制標底資格和能力的工程造價咨詢單位代理編制，并作為招標工程在毫不相干時參考的預期價格。

　　10.施工合同：是發(fā)包方和承包方為完成商定的建筑、安裝工程，明確相互權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議。

　　11.招標文件：是工程建設(shè)的發(fā)包方以法定方式吸引承包商參加競爭，擇優(yōu)選取施工單位的局面文件。

　　12.投標報價書：是投標商根據(jù)招標文件對招標工程承包價格作出的要約表示，是投標文件的核心內(nèi)容。

　　13.工程簽證：按承發(fā)包合同約定，一般由承發(fā)包雙方代表就施工過程中涉及合同價款之外的責任事件所作的稠人廣眾證明（注：目前一般以技術(shù)核定單和業(yè)務聯(lián)系單的形式反映者居多）。

　　14.工程進度款：是指在施工過程中，按逐月（或形象進度、或控制界面等）完成的工程數(shù)量計算的各項費用總和。

　　15.工程造價鑒證：針對鑒證對象，由造價工程師依據(jù)鑒證目的和提供的資料，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定、合同約定，遵循工程造價咨詢規(guī)則和程序，運用工程造價咨詢方法和手段，對工程造價作出的客觀、公正的判斷。

　　16.合同咨詢：咨詢對委托方與第三方簽定的合同，就合同形式選取，條款內(nèi)容的有效設(shè)定等提供全面咨詢。

　　17.合同圖紙：是指作為招標文件發(fā)放給投標單位；并在招標過程中補充、完善，作為施工承包合同價款計算依據(jù)的圖紙及相關(guān)技術(shù)要求。

　　18.價工程師：是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設(shè)工程造價業(yè)務活動的專業(yè)技術(shù)人員。

　　19.項目負責人：由咨詢單位法定代表人書面授權(quán)，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識及經(jīng)驗，負責咨詢合同的履行，主持咨詢業(yè)務工作，具有最終咨詢成果文件和相關(guān)咨詢成果文件簽發(fā)的造價工程師。

　　20.專業(yè)造價工程師：根據(jù)咨詢業(yè)務崗位職責分工和項目負責人的安排，具有同類工程同類專業(yè)或某一方面的咨詢工作，具有相應咨詢成果文件簽發(fā)權(quán)的造價工程師。

　　21.概預算人員：通過培訓，具有一定的同類工程相關(guān)專業(yè)知識，從事具體咨詢業(yè)務工作的人員。

　　22.校核人員：經(jīng)咨詢單位技術(shù)管理部門授權(quán)從事咨詢業(yè)務校對核查的專業(yè)人員，其專業(yè)層次不得低于編制人員。

　　23.審核人員：經(jīng)咨詢單位技術(shù)管理部門授權(quán)，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識，全面參與咨詢業(yè)務，對咨詢成果文進行全面算術(shù)的造價工程師，其專業(yè)層次不得低于編制人員。

　　24.工程變更：是指設(shè)計變更、進度計劃變更、施工條件變更以及原招標文件和工程量清單中未包括的“增減工程”。

　　25.工程計量：就工程某些特定內(nèi)容進行計算度量工作。工程造價的計量系指為計取工程造價就工程數(shù)量或計價基礎(chǔ)數(shù)量進行的度量統(tǒng)計工作。

　　26.工程造價的確定：是指在工程建設(shè)的各個階段，合理確定投資估算、概算、預算、合同價、竣工結(jié)算價、竣工決算價。

　　27.工程造價的控制：是指在優(yōu)化建設(shè)方案、設(shè)計方案的基礎(chǔ)上，在建設(shè)程序的各個階段，采用一定的方法和措施么工程造價控制在合理的范圍和核定的造價限額以內(nèi)。